5月17日，廣東證監(jiān)局發(fā)布對英大證券有限責任公司(下稱“英大證券”)采取責令增加內部合規(guī)檢查次數措施的決定。

系松煬資源IPO持續(xù)督導保薦機構

根據決定書，英大證券作為松煬資源首次公開發(fā)行股票持續(xù)督導保薦機構，未勤勉盡責履行持續(xù)督導職責，未發(fā)現松煬資源在2019年至2020年期間存在關聯(lián)交易未審議且未披露、違規(guī)使用募集資金，以及2019年度內部控制存在重大缺陷且與披露的有關內控評價信息不符等情形。

上述情形導致英大證券出具的《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度募集資金存放與使用的專項核查意見》《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年度持續(xù)督導現場檢查報告》《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2019年持續(xù)督導年度報告書》以及《關于廣東松煬再生資源股份有限公司2020年度持續(xù)督導現場檢查報告》等文件均未真實、準確反映松煬資源上述違規(guī)問題。

責令增加內部合規(guī)檢查次數

廣東證監(jiān)局認為，上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第五條、第二十八條等相關規(guī)定，根據《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第六十五條的規(guī)定，決定對英大證券采取責令增加內部合規(guī)檢查次數的監(jiān)管措施。

責令該司在監(jiān)管措施決定下發(fā)之日起6個月內，每兩個月開展一次內部合規(guī)檢查，全面檢查公司保薦業(yè)務制度體系建立、保薦代表人持續(xù)培訓制度執(zhí)行和相關問題的規(guī)范整改工作落實情況，定期對保薦業(yè)務內部控制的有效性進行全面評估，保證保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務相關人員勤勉盡責，嚴格控制風險，提高保薦業(yè)務質量。

英大證券成立于1996年，總部位于深圳。據其官網介紹，公司在全國范圍內設有38家分支機構，并控股英大期貨有限公司、英大證券投資有限公司，擁有包括證券經紀及信用、投資銀行、證券投資、固定收益、資產管理、期貨業(yè)務等六大業(yè)務板塊。

關鍵詞： 英大證券被通報 廣東證監(jiān)局 英大證券 內部合規(guī)檢查